金融监督管理局将对国内30家私募基金（PEF）运作公司进行内部控制实态检查。检查将重点关注内部控制规定的制定情况，以及在实际运营过程中合规监控和防止利益冲突的体系是否正常运作。
 
根据金融监督管理局的消息，从本月开始，将对约30家注册的机构专用私募基金（PEF）全职运作公司进行内部控制运营实态检查。这些检查对象的承诺金额占国内全职PEF运作公司总承诺金额的46.5%。
 

此次检查旨在确认今年3月发布的《机构专用私募基金业务执行人（GP）标准内部控制标准》是否在现场得到有效执行。
 
金融监督管理局在1月的PEF运作公司首席执行官（CEO）座谈会上呼吁加强伦理经营和社会责任的履行，3月则召开了内部控制研讨会并发布了标准内部控制标准。
 
检查对象主要选择大型GP，但也包括在监督过程中确认需要检查的公司和中小型运作公司。

 
金融监督管理局将从所有检查对象公司收集内部控制相关的内部规章和执行情况等材料，进行书面检查。对于部分大型GP等运作公司，还将进行负责人的面谈和现场检查。
 
特别关注内部控制组织与体系、合规监控人员的运作、信息交流管理、利益冲突评估、员工金融投资产品交易管理等五个领域。
 
此次检查的重点在于确认内部控制系统是否真正发挥作用，而不仅仅是形式上的规定。例如，即使任命了合规监控人员，也要检查该人员在经验、职务和权限等方面是否能够独立开展工作。
 
还将检查部门间信息交流的阻断机制、未公开信息泄露的防止措施、利益冲突发生时的应对程序等。员工的金融投资产品交易申报与报告情况、内部举报制度的运作、合规培训现状等也在检查范围之内。
 
金融监督管理局计划根据检查结果与行业分享最佳案例和不足案例，并指导各公司改进事项。检查过程中确认的制度改进需求将反映在未来的标准内部控制标准中。
 
此外，金融监督管理局还计划扩大未来的检查对象，并根据运作公司的内部控制水平实施差异化的监督与检查。
 
金融监督管理局期待通过此次检查，能够预防因内部控制失效而引发的社会问题事件的再次发生，并提升PEF行业的自主内部控制能力。